浙商基金前基金司理因“老鼠仓”被罚 规画功劳盈利42%

发布时间：2025-03-13 03:05:20 来源：Harley Roosevelt网 作者：焦点

《投资者网》孟行

日前 ，老鼠仓中国证券把守规画委员会浙江监管局宣告行政处分抉择书展现，浙商浙商基金规画有限公司（如下简称“浙商基金”）前基金司理刘炜 ，基金金司因职务利便取患上所管基金相关未果真信息 ，前基操道他物证券账户妨碍趋同生意，理因被浙江监管局处以30万元罚款。被罚

对于此，规画功劳浙商基金展现，盈利为着实呵护投资者短处，老鼠仓该公司在发现刘炜违规后第一光阴停息了其所有职务 ，浙商并封锁其全副零星权限及公司门禁 ，基金金司凭证外部抉择启动对于其的前基责任查究机制。同时
，理因公司原督察长对于其妨碍了合箴言言
，被罚公司总办会称许破除了其基金司理职务 ，规画功劳并起劲配合监管机构等的相关审核。

值患上留意的是，刘炜在职时期负责浙商基金督察长的高管已经于往年初去职。往年1月，浙商基金宣告通告称
，公司原督察长郭乐琦因总体原因，已经于1月17日去职公司督察长职务，由总司理王波代任督察长职务 。

直到往年7月，浙商基金才迎来了新任督察长 。7月12日 ，浙商基金宣告通告称
，纪士鹏于7月10日负责公司督察长一职。

“万向系”意欲笼络

公司官网展现 ，浙商基金于2010年9月获批设立，是浙江省第一家公募基金，注册老本3亿元。公司现有股西方搜罗夷易近生人寿保险股份有限公司（如下简称“夷易近生人寿”）、浙商证券股份有限公司（如下简称“浙商证券”）以及养生堂有限公司（如下简称“养生堂”） 。其中 ，夷易近生人寿持有公司50%股份，此外两家公司分说持有25%股份。

2021年7月，夷易近生人寿宣告通告称，公司与养生堂、浙商证券、通联老本规画有限公司（如下简称“通联老本”）于2021年6月24日签定《对于浙商基金规画有限公司股权转让协议书》 ，夷易近生人寿拟以2.76元/股的价钱受让通联老本拟转让的浙商基金50%的股权，生意金额4.14亿元 。若实现生意，夷易近生人寿持股100%，成为浙商基金控股股东。

同年11月，北京银保监局宣告行政允许信息 ，拥护上述股权转让
。不外，从浙商基金官网吐露的股权妄想信息来看
，时隔近两年，该股权转让仍未实施 。

凭证相关法律纪律，基金规画公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际操作人，概况变更其余严正事变 ，理当报经国务院证券把守规画机构称许。国务院证券把守规画机构理当自受理恳求之日起六旬日内作出称许概况不予称许的抉择
，并见告恳求人；不予称许的，理当剖析理由。

果真质料展现 ，夷易近生人寿第一大股东为中国万向控股有限公司（如下简称“万向控股”） 
，持有公司37.32%的股权 。对于夷易近生人寿此举，有市场人士以为
，“万向系”实现为了对于公募基金派司的残缺妄想 。

事实上 ，浙商基金现任董事长肖风以及总司理王波也均来自“万向系” 。

肖风曾经是博时基金建树元老之一 ，曾经负责该公司副董事长以及总司理职务 ，在2011年并吞博时基金后
，退出万向控股 ，任职公司副董事长，于2015年负责浙商基金董事长 ，当初同时仍是夷易近生人寿的副董事长，以及万向信托的董事长。

浙商基金总司理王波于2022年退出公司 ，在此以前并无基金营业规画履历
，历任万向信托副总裁，万向租赁有限公司总司理等职务。

“老鼠仓”细节曝光

至于这次被监管部份处分的基金司理刘炜，于2021年2月1日入职浙商基金 ，直至2022年9月5日被公司抉择暂停职务。

在职时期 ，刘炜退出规画浙商沪港深精选混合型基金，负责该基金产物的投资合成、投资抉择规画等使命 。

处分通告展现 ，刘炜入职当月，便开立“唐某卿”证券账户，账户内资金为刘炜自有资金。该账户由刘炜经由手机下单生意，账户由刘炜实际操作以及操作 。

经监管审核核实，刘炜运用“唐某卿”证券账户妨碍趋同生意。经合计 ，自账户开立后至2022年9月5日，刘炜运用“唐某卿”账户趋同生意合计成交金额1760.24万元 ，趋同生意合计盈利约36.51万元 。

可是 ，刘炜对于自己的违法违规行动还妨碍辩说 。刘炜提出
，第一，无违规操作的分心
。由于未对于境内法律纪律妨碍详细及周全清晰 ，组老本次违法行动。第二，未取患上任何正当短处 。趋同生意与基金的生意系统一光阴爆发，不存在总体账户在基金账户买入股票拉高价钱后获益的情景 。第三 ，未组成投资人经济损失 。第四，纠错态度精采，自动配合审核、提供质料等 。第五 ，不存在其余违法行动。第六 ，已经接管更正措施
。搜罗出具应承函、已经停止所有总体相关的生意、辞去基金司理职务等。

可是
，浙江证监局以为，第一，刘炜作为基金从业职员，理当学习并功能基金法律纪律 ，不清晰法律纪律等不能成为其免责理由。第二，正当短处取患上情景、投资人经济损失情景、纠错态度 、不存在其余违法行动、已经接管的更正行动等，我局在作出行政处分及量罚时已经短缺思考 。综上，对于刘炜的陈说 、辩说意见不予接管 。

此外，从刘炜规画的基金功劳来看，对于刘炜辩说的第三条，“未组成投资人经济损失”，这一条清晰是不建树的 。

Wind数据展现，在刘炜规画该基金时期，浙商沪港深精选基金收益率为-42.21% ，任职年化酬谢为-34.33% 。

净利润扭亏为盈

浙商证券年报展现，浙商基金在履历了不断三年盈利之后 ，在2021年扭亏为盈 ，实现净利润2140.86万元，2022年实现4535.41万元 。

值患上留意的是 ，在浙商证券2021年至2022年的年报中，对于浙商基金的财政数据都特意标注为“未经审计财政数据” 。

对于浙商基金的财政数据，该公司在2021年曾经与浙商证券宣告的财政数据泛起过争议 。

2021年3月17日，浙商证券宣告2020年年报展现
，浙商基金2020年度实现歇业支出1.49亿元，净利润盈利86.16万元。

可是
，面临浙商证券在年报中吐露的数据
，浙商基金2021年3月19日在其官网宣告廓清通告称，浙商证券2020年年度陈说过错地援用了公司2020年度财政数据，原因系误将2019年已经更正审计调解调解至2020年未经审计财政数据中。妨碍3月19日，公司2020年度经审计财政报表尚未最终判断，详细请以上市公司最新通告为准 。

紧接着，到了昔时3月23日，浙商证券再发通告称，浙商基金提供的2020年度财政报表净利润为82.09万元，但经由调解，调解后的浙商基金2020年度净利润为-86.16万元。相关净利润的调解主要为本公司年报吐露与浙商基金审计陈说出具的光阴性差距影响，不存在过错援用的天气。

至此之后，浙商证券年报中吐露的浙商基金财政数据均展现为“未经审计财政数据”。

不光如斯，浙商基金权柄类基金净值展现也不悲不雅 。妨碍往年7月19日 ，浙商守业板指数增强基金近一年来净值上涨超20% ，而浙商中华预期高股息基金近一年来净值上涨超11%。此外 ，部份混合型基金产物近一年净值上涨幅度也较大。其中，浙商智选经济动能混合基金近一年净值上涨超30%。

同时，浙商基金部份产物的基金司理居然泛起了相继去职的情景 。浙商智选领航三年持有混合基金建树于2021年1月13日，产物刊行时的卖点之一是查晓磊以及向伟双基金司理组合 。

可是，该产物三年封锁期还没停止，建树该产物的两位基金司理便相继去职 。2022年1月 ，查晓磊并吞浙商基金
，往年6月，向伟也抉择去职
。当初该基金仍处于封锁期内，投资者无奈赎回，但该基金自建树以来净值盈利已经超20%
。

实际上 ，不光是浙商基金
，据不残缺统计，往年以来公募基金去职的基金司理超150名，创2015年以来的同期新高。其中  ，融通基金有5名基金司理在年内去职，也是年内去职基金司理至多的公募基金。

有业内人士展现，基金司理去职是行业强人行动的个别天气 ，艰深来说市场展现好的时候自动跳槽的情景较多 ，市场展现差的时候 ，功劳展现欠佳无奈实现审核自动去职的居多。2022年以来
 ，市场履历了较大的晃动 ，良多公募基金功劳回撤幅度较大，基金行业凭证年度妨碍功劳排名 ，功劳欠好的基金司理很简略因此被扩展。（脑子财经出品）■

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